桭源资管被责令改正：投资者认定程序存在瑕疵等
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编辑 : 大宝123
发布 : 01-13
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中新经纬1月12日电 据浙江证监局网站12日消息，浙江证监局发布关于对杭州桭源资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。 来源：浙江证监局网站 经查，杭州桭源资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：重大事项临时信息披露未留痕；投资者认定程序存在瑕疵，未对部分普通投资者告知、警示全过程录音或者录像；未建立激励奖金递延发放机制；未谨慎勤勉履行管理人职责，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，内部控制存在缺陷。 依据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局表示，杭州桭源资产管理有限公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。 此外，蒋新月作为公司法定代表人和基金投资经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务。根据相关规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。来源：浙江证监局网站 天眼查APP数据显示，杭州桭源资产管理有限公司成立于2016年，企业注册资本1000万人民币。公司经营范围涉及资产管理，投资管理等。(中新经纬APP)
